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辉山乳业股价暴跌85% 辽宁成公司造假“重灾区”?

2017-04-01 09:09:35 来源: 证券时报

近日,在港上市的辽宁企业辉山乳业股价暴跌85%,其面临的债务危机因此曝光。与此同时,浑水指其财务造假的旧闻又引起了外界的广泛关注。

就在去年,同样身处辽宁省的欣泰电气(300372,股吧)因为财务造假目前已经暂停上市;辽宁拟上市公司振隆特产因为财务造假、虚假报送行为被“顶格”罚款。有鉴于此,有人发出辽宁还有多少公司造假的感叹,并绘制了一幅上市公司造假分布地图,在网络上获得广泛传播。

事实上,一旦上市公司涉嫌财务造假、虚假陈述被查实,除了要受到中国证监会的行政处罚之外,还将面临广大中小投资者的维权索赔。

日前,有着17年丰富证券维权经验的上海汉联律师事务所合伙人宋一欣律师,为证券时报提供了一份已诉证券欺诈民事赔偿案件的表格。据此,我们绘制了一份股民维权地图,让大家对于近年来涉案上市公司,受理股民起诉的法院所在区域等情况有一个更为直观的认识。

137起案件受理法院

位于28个省市自治区

通过对宋一欣律师提供的表格内容进行统计后发现,目前已经获得起诉并被法院受理的股民维权案件有137起。

其中有7起是操纵股价案和内幕交易案,分别是北京首放与汪建中股价操纵案、潘海深内幕交易案、罗成操纵亿案科技股价案、光大证券(601788,股吧)内幕交易案、陈建良内幕交易案、黄光裕中关村内幕交易案、中核钛白(002145,股吧)股价操纵案。

除了上述7起案件之外,其余130起案件则主要是上市公司涉嫌虚假陈述而引发的股民索赔案件。

从上市公司注册地看,有20家公司的注册地是在上海,例如大智慧(601519,股吧);有16家公司的注册地是在广东,例如深圳能源(000027,股吧)、国药一致(000028,股吧);注册地在浙江和山东的公司分别有11家和10家,其中代表分别是杭萧钢构(600477,股吧)和九发股份;注册地在江苏和北京的公司分别有7家和6家,代表公司是南京医药(600713,股吧)和中科云网。

如果是从一审管辖法院来看,上述137起案件的受理法院分别位于28个省市自治区。其中,上海中院(含2家)受理的案件最多,达到19起;广东省的深圳中院、广州中院、珠海中院合计受理18起;浙江省的杭州中院和宁波中院共计受理12起,山东省的济南中院、烟台中院和青岛中院共计受理10起; 北京中院(含3家)受理10起案件。除此之外,9家公司的股民维权案件由江苏南京中院受理,7家上市公司维权案是由四川省中院受理。值得一提的是,九发股份案和新中基(000972,股吧)案均是依照最高法院批复指定管辖,分别由山东省烟台中院和新疆生产建设兵团农六师中院受理。

东方电子案:

起诉人数之最

2001年8月,中国证监会进驻东方电子(000682,股吧)进行调查。2002年4月,案件移交公安机关,由山东省公安厅成立专案组进行调查。同年10月,针对东方电子的虚假陈述,烟台市人民检察院提起公诉。2003年1月17日,烟台市中级人民法院做出判决,在法定上诉期限内,相关人员均未上诉。

值得注意的是,2003年1月9日,最高人民法院公布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称“司法解释”)。根据此,被法院认定有罪并判决生效的刑事判决书也可以作为民事赔偿案的前置条件。这样一来,东方电子案成为第一个以刑事判决书起诉的证券民事赔偿案件。

2003年2月8日,上海投资者曹小妹等七位投资者将材料送到青岛中院,并为法院所受理。至2005年1月底该案诉讼时效截止日,青岛中院立案的案件为2716起(部分为共同诉讼),起诉总标的4.42亿元,诉讼费1800万元,涉及原告达6989人。该案无论从标的额或起诉人数,还是社会影响,在国内堪称最大的一起虚假陈述证券民事赔偿案。

2009年5月26日,东方电子公告称,接到青岛中院通知,所有案件现已审结。其中,签发民事调结书6836份,民事裁定书152份,民事判决书1份。同时,截至公告日,青岛中院已通过中登公司深圳分公司办理过户6793户,过户4450.40万股。因原告资料信息不具备过户条件而无法办理过户等原因尚未过户43人,未过户股数7.05万股。

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