徐留胜操纵33股割韭菜操纵手法曝光
2017-07-03 09:30:00 来源:券商中国
多位牛散被处罚
除了徐留胜外,证监会还对马永威、曹勇等牛散进行了处罚,因利用从江浙闽等地找来的上百个账户,使用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂”收割获利的方式操纵福达股份,被市场打上了“温州帮”的标签,对于具有明显地域特征的账户组异常交易,交易所及时察觉,最终证监会罚没两人9154万。
具体来看看他们的操纵手法。
2016年3、4月份,曹勇掌控的善智基金搬到马永威位于上海东方金融广场B1503的务本投资的经营场所办公,善智基金的日常运作听取马永威的意见。马永威一直有收购善智基金的意向。马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘,负责交易下单、签署配资相关协议等事务。马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来。
涉案期间,马永威、曹勇二人控制、使用韩某勇、陈某、马某军、庸恳善智恒翔1号基金、汇富善智一号集合资产管理计划等共计38个账户(简称账户组)交易“福达股份”。上述账户由马某军等人负责下单,相关交易情况由马某军向马永威、曹勇汇报。
第一阶段,2016年7月5日至7月12日拉抬建仓期。第二阶段,7月15日至7月18日出货期。涉案账户组在交易“福达股份”的过程中存在利用资金优势连续买卖,在涨停板大量申报买单维持涨停价格,虚假报撤单,账户之间日内对倒的违法违规行为。
据统计,账户组累计买入“福达股份”23,958,358股,买入成交金额537,656,245元,累计卖出23,958,436股,卖出成交金额561,459,302元。2016年7月18日,账户组持有的“福达股份”全部卖出,扣除佣金和相关税费,盈利22,888,498.40元。
在此阶段,也正是市场上“温州帮”开始兴起的时期。7月8日、7月11日、7月12日多只温州本地的营业部大量买入福达股份,其中,华鑫证券有限责任公司乐清双雁路证券营业部 、上海证券有限责任公司温州月乐西街证券营业部 、中国银河证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部、中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部等。
证监会决定,没收马永威、曹勇违法所得2288.85万元;并对马永威处以4577.69万元罚款,对曹勇处以2288.85万元罚款。
此前,证监会对牛散王耀沃进行了处罚,他利用资金优势,通过6个账户,分别连续交易“双林股份”“海立美达”“温州宏丰”“西仪股份”“裕兴股份”5只股票,推高股价直至涨停,且以涨停价大笔申报买入维持涨停,次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段操纵开盘价,随后反向卖出,合计获利12,492,081.22元,证监会没收了王耀沃的违法所得12,492,081.22元,并处以24,984,162.44元罚款。
还没收了另一名牛散盛巍的违法所得510,854.14元,并处以1,532,562.42元罚款的决定。只因盛巍在英威腾股价处于涨停,市场及其本人账户已有大量未成交买单、买入申报明显无法大量成交的情况下,仍以涨停价大量申报买入,意图影响投资者对该股票的供求和价格走势判断,诱导其他投资者跟风买入,而本人账户则反向将前一交易日买入的英威腾股票全部卖出。
操纵市场例来是证监会打击处理的重点,此类行为以获取利益为目的,制造证券市场假象、诱骗他人作出错误的证券投资,或利用资金、信息和工作便利等优势,操纵证券市场价格,它与内幕交易行为、信息披露违法违规共同构成证券法制重点打击的三大“靶点”。
仅今年上半年,证监会就处罚了14起操纵市场类案件,罚没款项54.66亿元,占总罚没款项的86%。从鲜言操纵“多伦股份”案罚没款超34亿元,到唐汉博跨境操纵“小商品城”案、唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案罚没款合计超12亿元,再到朱康军操纵“铁岭新城”等股票案罚没款超5亿,证监会对操纵类案件的打击力度不断升温,一些被牛散被陆续拉下神坛。
尽管如此,还有一些投资者对操纵市场类处罚出现了质疑声,武汉科技大学教授董登新认为,操纵市场行为不仅违反了“公平、公正、公开”的交易原则,也违背了“诚实用”原则。任其肆意蔓延发展,会严重扰乱证券市场秩序,并导致广大的诚实投资者对证券业失去信心,进而阻碍经济发展,需有力打击包括操纵市场行为在内的证券犯罪,除了重罚外,必要时还可追究刑事责任。 (原标题:24天操纵33股割韭菜,操纵手法曝光!被罚没1.1亿的徐留胜何许人也)
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