3家企业被纪律处分

除了离开新三板市场的这10多家企业外，还有部分企业受到处罚。据不完全统计，仅上半年，新三板就有约200家挂牌企业受到不同程度的处罚，其中，白兔湖、ST哥仑步、时空客因存在多项违规事项，最终被全国股转公司给予纪律处分的处罚措施，同时，9名时任高管也受到了不同程度的处罚。

经查明，白兔湖在2015年4月27日至2016年5月23日启动的5次股票发行中，存在6次取得股票发行股份登记函之前使用募集资金的行为，累计使用金额2.16亿元。此外，白兔湖在两次股票发行中分别存在未及时披露股票发行方案、临时股东大会召开程序不合规的违规行为，在2016年5月23日启动的股票发行中，存在被整改后再次提前使用募资的行为。

全国股转公司认为，白兔湖财务管理和风险控制机制基本失效，公司治理规范性严重存疑，决定给予公司及其董事长、总经理汪舵海通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

曾因董事长邮寄辞职信而“出名”的ST哥仑步也在此次被罚公司之列。公告显示，ST哥仑步董秘李维军不迟于2016年4月12日收到顺丰速运寄送的署名“魏庆华”的辞职信，主要内容是魏庆华因身体原因请辞公司董事长及总经理职务。同日，李维军通过电话告知公司时任董事瞿浩、张琪有关魏庆华邮寄辞职信一事，时任董事李贤祥也得知了魏庆华辞职事项。截至2016年5月17日，ST哥仑步未能联系上魏庆华。直至2016年5月17日，哥仑步才披露了魏庆华辞职的相关公告。

由于ST哥仑步未及时就董事长兼总经理魏庆华无法履职事宜履行信息披露义务，全国股转公司决定对ST哥仑步及李维军给予公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案;对李贤祥、瞿浩、张琪采取出具警示函的自律监管措施。

此外，因存在资金占用、提前使用募集资金、暂停转让期间信息披露违规等诸多问题，时空客及前任董事长兼总经理王恩权也被给予了纪律处分。公告显示，王恩权自2014年10月至2016年5月11日通过多种方式与时空客发生关联交易，将2.45亿元公司资金转入个人账户，截至2016年6月30日尚有6216万元未归还。上述关联交易未履行公司董事会、股东大会审议程序，且直到2016年4月时空客才在2015年年报中予以披露，构成信披不及时，公司也未采取有效措施防范实控人资金占用的行为。

并且，时空客在2015年两次股票发行中均存在提前使用募资行为，两次至少提前使用8730.33万元;自2016年5月12日起时空客因重大事项暂停转让，但在5月12日至7月15日期间，公司存在未按照规定披露延期恢复转让的原因及最新进展情况的行为。

鉴于上述违规事实和情节，全国股转公司决定，对时空客给予公开谴责的纪律处分;对王恩权给予认定其5年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，并记入诚信档案;对时空客主办券商东兴证券及致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具警示函。

联讯证券分析师彭海指出，新三板市场加强监管，是对加强企业经营合法合规的重视，在促进新三板市场规范化方面起到重要作用。证券时报记者 程丹