近日，东方证券股份有限公司(以下简称东方证券)前首席投资官兼证券投资业务总部总经理齐蕾及其丈夫乔卫平于2009年2月至2015年6月期间利用职务便利买卖股票非法获利一案告破，齐蕾被判处有期徒刑五年，并处罚金1160余万元。

据了解，齐蕾及其丈夫乔卫平6年间控制并操纵四个证券账户，利用其掌握的未公开信息买卖股票197只，成交金额累计达人民币6.36亿元，非法获利金额累计1657万元。该案日前已在上海市第二中级人民法院审理。

业内人士分析称，切实提高内控制度的有效性是防范“老鼠仓”等违法违规行为的第一道防线。齐蕾“老鼠仓”一案持续时间长达6年，或暴露出东方证券内控制度存在的缺陷。而且，东方证券总裁金文忠等6名高管年薪均超过400万，超过行业平均值，该公司相关管理制度更值得深思。

前资管“掌舵人”齐蕾夫妇持续6年“老鼠仓”被挖出

中国证券报近日报道称，2017年4月13日，齐蕾夫妇“老鼠仓”一案在上海市第二中级人民法院审理。齐蕾被指控“利用未公开信息交易罪”，涉案金额6.36亿元，非法获利1657万元。这也是券商资管首例夫妻档“老鼠仓”案。

据悉，2004年9月至2015年6月，齐蕾在东方证券证券投资业务总部先后担任副总经理、总经理、首席投资官，负责东方证券自营子账户的管理和股票投资决策等工作。

指控称，2009年2月至2015年6月，齐蕾利用其负责东方证券自营的11001和11002资金账户管理和股票投资决策的职务便利，伙同乔卫平控制并操作“罗某兴”、“厉某春”、“厉某平”、“汪某华”等四人证券账户，先于、同期于或稍晚于齐蕾管理的东方证券自营资金账户买卖永新股份、三爱富、金地集团等相同股票197只，成交金额累计达人民币6.36亿元。

其中，单向买入趋同交易金额计3.92亿元，单向卖出趋同交易金额计6508.16万元，双向趋同交易金额计1.78亿元，非法获利金额累计1657万元。

齐蕾夫妻二人分工明确，交易下单主要由乔卫平负责，尤其是2009年《刑法修正案(七)》实施之后，二人规避调查意图更加明显，齐蕾仅在出差期间进行过有限几次的下单交易。乔卫平一方面利用自己担任营业部督导的优势，通过热自助以及大户室电脑下单，另一方面又指使他人在其朋友任总经理的券商营业部下单，妄图扰乱监管视线，切断账户与自己的联系。

证监会调查组在调查过程中，早已锁定并证明乔卫平使用过的电脑近40台，其中乔卫平为规避调查还使用了多台营业部办公电脑下单。同时，证监会办案人员表示还调取了大量的客观资料和证据，在排除乔卫平在同一时间、地点下单的可能性之后，成功锁定齐蕾与该账户的联系，这也是2009年之后，齐蕾仅有的几次直接下单。

2016年7月11日，上海市公安局经侦总队办案人员先后到东方证券总部、大通证券股份有限公司上海南车站路证券营业部分别将齐蕾、乔卫平带走审查。而此前一年，也就是2015年6月20日，东方证券发布公告称，齐蕾辞去公司首席投资官职务的报告，不再担任公司高级管理人员职务。

上海市公安局经侦总队办案人员透露，齐蕾、乔卫平供述了自己的犯罪事实，并由亲友代为退交全部违法所得及公诉机关建议的罚金共计3315.67万元。