六位高管年薪均超400万 核心员工“老鼠仓”咋没看见

据中国经济网记者了解，东方证券目前共有一位总裁、四位副总裁和一位财务总监共计6名高管，分别为总裁金文忠，副总裁杨玉成(已辞职)、舒宏、张建辉、杜卫华，合规总监兼首席风险官杨斌。

业内人士普遍认为，内控制度是提高证券基金经营机构合规管理的基础，切实提高内控制度的有效性是防范“老鼠仓”等违法违规行为的第一道防线。

相关数据显示，金文忠、杨玉成、舒宏、张建辉、杜卫华、杨斌年薪均超过400万人民币，分别为494.40万元、462.96万元、462.96万元、437.96万元、437.96万元、564.89万元。

此前，证监会发言人张晓军曾表示，“老鼠仓”事件暴露出部分公司在防范公司人员买卖股票存在内控缺失。而东方证券高级管理人员配置齐全，且均拿着高薪，但仍然未能避免内部员工的“老鼠仓”案件，暴露出其内控制度或存缺陷。

事实上，东方证券不仅高管薪酬颇高，其人均薪酬在行业内也位列前茅。2016年年报显示，东方证券人均薪酬达到71.29万元，而券商行业平均薪酬为52万元。

虽然东方证券人均薪酬高企，但该公司2016年营业收入为68.77亿元，同比下滑55.44%，净利润为23.14亿元，同比下滑68.41%。

对于营收及净利润减少的原因，东方证券在年报给出解释，主要原因是2016年中国资本市场出现量价齐跌的局面，公司自营业务和经纪业务出现不同程度的下跌。

另外，东方证券近年来人事变动也较为频繁。2016年11月28日公司董秘杨玉成辞职。而向前追溯，2016年7月13日公司董事徐潮辞职;2016年4月14日公司董事陈必昌辞职;2015年7月25日公司投资银行总监马骥辞职;2015年6月6日，东方证券公告公司首席风险官兼合规总监李进安辞职。

在业绩下滑、人事变动的背景下，东方证券却加快了融资步伐。除了在2016年H股上市募得68亿港元外，东方证券还通过债券发行融资210亿元，间接募资资金3.8亿，加上IPO时募资的100.3亿元，合计募资已经超过了300亿元。随后，东方证券还在今年3月发布最新的定增预案，拟定增不超过120亿元。