营业部内控不完善被证监局责令限期整改

除了ABS产品被罚外，6月6日，恒泰证券太原平阳路营业部及负责人李大伟受到山西证监局的行政处罚。山西证监局表示，经核查，发现恒泰证券平阳路营业部未将从业人员公开使用的手机纳入异常交易监控范围，未能对从业人员利用手机买卖股票的行为进行有效防范。

此外，山西证监局还发现李大伟在恒泰证券太原平阳路证券营业部担任负责人期间，存在替营销的客户办理证券账户交易等事宜的行为。

山西证监局指出，上述情况违反了《证券公司内部控制指引》和《证券公司监督管理条例》等相关规定，反映出恒泰证券平阳路营业部内部控制不完善的问题。

山西证监局责令平阳路营业部对上述问题进行改正，且要求营业部要健全内部控制，强化人员教育管理，切实有效的防范从业人员违法违规行为。并在2017年6月20日前，提交书面整改报告。同时，对李大伟采取出具警示函的监督管理措施。

国企人员受贿恒泰证券37万元返佣

另外，今年3月29日，平原县人民法院公布山东富源投资有限公司原总经理受贿一审刑事判决书。殷彩雷作为国企工作人员，在协助开办股票账户后，非法接受恒泰证券返佣37万元，构成受贿罪。

山东富源投资有限公司原总经理殷彩雷在管理国有资产投资期间，在山东富源投资有限公司于恒泰证券梅林路营业部从事股票开户、交易活动过程中，开设了7个证券账户。为恒泰证券深圳梅林路营业部总经理王某谋取利益，个人收受恒泰证券王某股票交易佣金返还款人民币37万元，据为己有。

平原县人民法院认为，殷彩雷利用职务之便，非法收受他人财物，数额巨大，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。依照《中华人民共和国刑法》等相关条例，判处殷彩雷有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币20万元。同时37万元赃款予以没收，上交国库。

恒泰证券业绩下滑拖累华资实业

除了在近期屡次被监管层处罚外，恒泰证券业绩也是下滑严重。恒泰证券2016年度实现净利润为5.22亿元，较去年同期下降69.46%。

在2015年，恒泰证券的净利润是18亿元，同比增长230%，实现营业收入46亿元，同比增长132%。

而业绩的大幅下滑，也致使恒泰证券的第二大股东华资实业(600191)投资收益大幅减少。华资实业目前是恒泰证券的第二大股东，持股占比为11.83%。2016年华资实业实现归属于上市公司股东的净利润仅有993.96万元，较去年同期下降93.27%。

收到控股公司利润大减和暂停ABS业务六个月的影响，华资实业在7月27日以跌停收盘，随后的交易日一直缩量震荡，截至8月3日收盘，华资实业报15.12元，跌幅3.39%。