“出来混 迟早要还的” 旗下公司因违法曾经遭证监局处罚

据中国经济网记者了解，早在2016年9月，青海证监局就曾经依法对“北京神州牧”、“广东泽泉”这两家公司交易“燃控科技”信息披露违法违规案作出过行政处罚。其原因是这两公司动用多达19个账户组团集中抢筹燃控科技股票，持有比例超5%后未履行信披义务，操作一年半后终被发现，而最终“北京神州牧、广东泽泉”被分别处以罚款50万元。

资料显示，北京神州牧投资基金管理有限公司(以下简称：北京神州牧)、广东泽泉投资管理有限公司(以下简称：广东泽泉)的控股股东及法定代表人系同一人，均为辛宇。其中，北京神州牧注册资本为1000万元，辛宇个人出资1000万元，占比为100%;广东泽泉注册资本为1000万元，辛宇出资600万元，占股60%。在投资决策方面，北京神州牧及广东泽泉内部由投资决策委员会定期、不定期开会讨论制订投资策略，两家公司投资决策委员会委员各3人，其中辛宇均在两家公司任投资决策委员会委员。

根据行政处罚决定书，具体细节如下：

北京神州牧投资基金管理有限公司、广东泽泉投资管理有限公司2家公司利用广东泽泉自身成立的广东泽泉-神州牧4号、广东泽泉-神州牧5号2个证券账户，以及作为投资顾问、特定委托人或者委托人代表通过信托合同、投资顾问合同、投资顾问协议或投资操作协议等方式，在信托合同、投资合同、协议或投资操作协议约定的投资范围内，控制了东莞信托·汇信-泽泉1号、粤财信托-泽泉福虹、粤财信托-泽泉盛辉、粤财信托-泽泉涨乐1号、云南信托·华安神州牧、中欧盛世神州牧2号、中融-泽泉财富管家1号、中信信托-泽泉信德高端、中信信托-中信上善神州牧1号、粤财信托-神州牧1号、陕国投·富路高端1号、陕国投·广生证券、陕国投·家润结构化证券、陕国投·盛辉证券、万家共赢上善神州牧2号、中信信托-中信神州牧1号、知钱神州1号17个证券账户的买卖决策。

北京神州牧及广东泽泉在2015年2月11日通过19个证券账户合计持有“燃控科技”1273万股，占总股本的5.36%，之后持续持有“燃控科技”，在2015年4月10日最高持股比例达到公司总股本的8.39%，在持有“燃控科技”比例超过5%后未按相关规定履行信息披露义务。

青海证监局认为，北京神州牧及广东泽泉作为上述19个账户的交易决策者，有义务、有责任严格按照《证券法》第八十六条的规定，随时关注并合并计算19个账户在同一时间持有同一家上市公司已发行股份的数量;当合并计算的持股比例符合法律规定的信息披露情况时，应当在法定期限内进行报告和公告。在这起案件中，北京神州牧及广东泽泉决策交易的19个账户合计持有“燃控科技”比例多次达到法律规定的信息披露情形，而未履行报告和披露义务，其行为违反了《证券法》第八十六条规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的“其他信息披露义务人未按照规定披露信息”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，青海证监局决定对北京神州牧、广东泽泉处以各50万元罚款。